2019年，住建部印發的《建筑工程施工發包與承包違法行為認定查處管理辦法》（以下簡稱“《辦法》”）正式施行，對于工程建設中的“違法分包、轉包、掛靠”等違法行為的認定與查處進行了統一規定。

違法發包

（1）建設單位將工程發包給個人的；

（2）建設單位將工程發包給不具有相應資質的單位的；

（3）依法應當招標未招標或未按照法定招標程序發包的；

（4）建設單位設置不合理的招標投標條件、排斥潛在投標人或者投標人的；

（5）建設單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發包給不同的施工總承包或專業承包單位的。

轉包

有證據證明屬于掛靠或者其他違法行為的除外。

（1）承包單位將其承包的全部工程轉給其他單位（包括母公司承接建筑工程后將所承接工程交由具有獨立法人資格的子公司施工的情形）或個人施工的；

（2）承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉給其他單位或個人施工的；

（3）施工總承包單位或專業承包單位未派駐項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，或派駐的項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人中一人及以上與施工單位沒有訂立勞動合同且沒有建立勞動工資和社會養老保險關系，或派駐的項目負責人未對該工程的施工活動進行組織管理，又不能進行合理解釋并提供相應證明的；

（4）合同約定由承包單位負責采購的主要建筑材料、構配件及工程設備或租賃的施工機械設備，由其他單位或個人采購、租賃，或施工單位不能提供有關采購、租賃合同及發票等證明，又不能進行合理解釋并提供相應證明的；

（5）專業作業承包人承包的范圍是承包單位承包的全部工程，專業作業承包人計取的是除上繳給承包單位“管理費”之外的全部工程價款的；

（6）承包單位通過采取合作、聯營、個人承包等形式或名義，直接或變相將其承包的全部工程轉給其他單位或個人施工的；

（7）專業工程的發包單位不是該工程的施工總承包或專業承包單位的，但建設單位依約作為發包單位的除外；

（8）專業作業的發包單位不是該工程承包單位的；

（9）施工合同主體之間沒有工程款收付關系，或者承包單位收到款項后又將款項轉撥給其他單位和個人，又不能進行合理解釋并提供材料證明的。

掛靠

（1）沒有資質的單位或個人借用其他施工單位的資質承攬工程的；

（2）有資質的施工單位相互借用資質承攬工程的，包括資質等級低的借用資質等級高的，資質等級高的借用資質等級低的，相同資質等級相互借用的；

（3）本辦法轉包條款第（三）至（九）項規定的情形，有證據證明屬于掛靠的。

違法分包

（1）承包單位將其承包的工程分包給個人的；

（2）施工總承包單位或專業承包單位將工程分包給不具備相應資質單位的；

（3）施工總承包單位將施工總承包合同范圍內工程主體結構的施工分包給其他單位的，鋼結構工程除外；

（4）專業分包單位將其承包的專業工程中非勞務作業部分再分包的；

（5）專業作業承包人將其承包的勞務再分包的；

（6）專業作業承包人除計取勞務作業費用外，還計取主要建筑材料款和大中型施工機械設備、主要周轉材料費用的。

下面我們來具體看看，按照新版管理辦法，出現如上違法行為，將分別面臨哪些處罰。

一、對建設單位存在違法發包情形的處罰

（一）建設單位將工程發包給個人的；

（二）建設單位將工程發包給不具有相應資質的單位的；

相關法律條文：

《中華人民共和國建筑法》第六十五條

發包單位將工程發包給不具有相應資質條件的承包單位的，或者違反本法規定將建筑工程肢解發包的，責令改正，處以罰款。

超越本單位資質等級承攬工程的，責令停止違法行為，處以罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。

未取得資質證書承攬工程的，予以取締，并處罰款；有違法所得的，予以沒收。

以欺騙手段取得資質證書的，吊銷資質證書，處以罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

《建設工程質量管理條例》第五十四條

違反本條例規定，建設單位將建設工程發包給不具有相應資質等級的勘察、設計、施工單位或者委托給不具有相應資質等級的工程監理單位的，責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款。

（三）依法應當招標未招標或未按照法定招標程序發包的；

相關法律條文：

《中華人民共和國招標投標法》第四十九條

違反本法規定，必須進行招標的項目而不招標的，將必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規避招標的，責令限期改正，可以處項目合同金額千分之五以上千分之十以下的罰款；對全部或者部分使用國有資金的項目，可以暫停項目執行或者暫停資金撥付；對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。 

《中華人民共和國招標投標法實施條例》第六十四條

招標人有下列情形之一的，由有關行政監督部門責令改正，可以處10萬元以下的罰款：

（一）依法應當公開招標而采用邀請招標；

（二）招標文件、資格預審文件的發售、澄清、修改的時限，或者確定的提交資格預審申請文件、投標文件的時限不符合招標投標法和本條例規定

（三）接受未通過資格預審的單位或者個人參加投標；

（四）接受應當拒收的投標文件。

招標人有前款*一項、第三項、第四項所列行為之一的，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。

（五）建設單位設置不合理的招標投標條件，限制、排斥潛在投標人或者投標人的；

相關法律條文： 

《中華人民共和國招標投標法》第五十一條

招標人以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人的，對潛在投標人實行歧視待遇的，強制要求投標人組成聯合體共同投標的，或者限制投標人之間競爭的，責令改正，可以處一萬元以上五萬元以下的罰款。 

《中華人民共和國招標投標法實施條例》第六十三條

招標人有下列限制或者排斥潛在投標人行為之一的，由有關行政監督部門依照招標投標法第五十一條的規定處罰：

（一）依法應當公開招標的項目不按照規定在指定媒介發布資格預審公告或者招標公告；

（二）在不同媒介發布的同一招標項目的資格預審公告或者招標公告的內容不一致，影響潛在投標人申請資格預審或者投標。

依法必須進行招標的項目的招標人不按照規定發布資格預審公告或者招標公告，構成規避招標的，依照招標投標法第四十九條的規定處罰。

（五）建設單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發包給不同的施工總承包或專業承包單位的。

相關法律條文：

《中華人民共和國建筑法》第六十五條

發包單位將工程發包給不具有相應資質條件的承包單位的，或者違反本法規定將建筑工程肢解發包的，責令改正，處以罰款。

超越本單位資質等級承攬工程的，責令停止違法行為，處以罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。

取得資質證書承攬工程的，予以取締，并處罰款；有違法所得的，予以沒收。

以欺騙手段取得資質證書的，吊銷資質證書，處以罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

《建設工程質量管理條例》第五十五條

違反本條例規定，建設單位將建設工程肢解發包的，責令改正，處工程合同價款0．5％以上1％以下的罰款；對全部或者部分使用國有資金的項目，并可以暫停項目執行或者暫停資金撥付。

建設單位違法發包，拒不整改或者整改后仍達不到要求的，視為沒有依法確定施工企業，將其違法行為記入誠信檔案，實行聯合懲戒。對全部或部分使用國有資金的項目，同時將建設單位違法發包的行為告知其上級主管部門及紀檢監察部門，并建議對建設單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予相應的行政處分。

二、對認定有轉包、違法分包違法行為的施工單位的處罰

相關法律條文：

《中華人民共和國建筑法》第六十七條

承包單位將承包的工程轉包的，或者違反本法規定進行分包的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

承包單位有前款規定的違法行為的，對因轉包工程或者違法分包的工程不符合規定的質量標準造成的損失，與接受轉包或者分包的單位承擔連帶賠償責任。

《建設工程質量管理條例》第六十二條

違反本條例規定，承包單位將承包的工程轉包或者違法分包的，責令改正，沒收違法所得，對勘察、設計單位處合同約定的勘察費、設計費25％以上50％以下的罰款；對施工單位處工程合同價款0．5％以上1％以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。 

工程監理單位轉讓工程監理業務的，責令改正，沒收違法所得，處合同約定的監理酬金25％以上50％以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

三、對認定有掛靠行為的施工單位或個人的處罰。

相關法律條文：

《中華人民共和國招標投標法》第五十四條

投標人以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標的，中標無效，給招標人造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 

依法必須進行招標的項目的投標人有前款所列行為尚未構成犯罪的，處中標項目金額千分之五以上千分之十以下的罰款，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數額百分之五以上百分之十以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節嚴重的，取消其一年至三年內參加依法必須進行招標的項目的投標資格并予以公告，直至由工商行政管理機關吊銷營業執照。

《中華人民共和國建筑法》第六十五條

發包單位將工程發包給不具有相應資質條件的承包單位的，或者違反本法規定將建筑工程肢解發包的，責令改正，處以罰款。

超越本單位資質等級承攬工程的，責令停止違法行為，處以罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。

未取得資質證書承攬工程的，予以取締，并處罰款；有違法所得的，予以沒收。

以欺騙手段取得資質證書的，吊銷資質證書，處以罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

《建設工程質量管理條例》第六十條

違反本條例規定，勘察、設計、施工、工程監理單位超越本單位資質等級承攬工程的，責令停止違法行為，對勘察、設計單位或者工程監理單位處合同約定的勘察費、設計費或者監理酬金1倍以上2倍以下的罰款；對施工單位處工程合同價款2％以上4％以下的罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。 

未取得資質證書承攬工程的，予以取締，依照前款規定處以罰款；有違法所得的，予以沒收。 

以欺騙手段取得資質證書承攬工程的，吊銷資質證書，依照本條*一款規定處以罰款；有違法所得的，予以沒收。

四、對認定有轉讓、出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位的處罰。

相關法律條文：

《中華人民共和國建筑法》第六十六條

建筑施工企業轉讓、出借資質證書或者以其他方式允許他人以本企業的名義承攬工程的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。對因該項承攬工程不符合規定的質量標準造成的損失，建筑施工企業與使用本企業名義的單位或者個人承擔連帶賠償責任。

《建設工程質量管理條例》第六十一條

違反本條例規定，勘察、設計、施工、工程監理單位允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的，責令改正，沒收違法所得，對勘察、設計單位和工程監理單位處合同約定的勘察費、設計費和監理酬金1倍以上2倍以下的罰款；對施工單位處工程合同價款2％以上4％以下的罰款；可以責令停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

五、對建設單位、施工單位給予單位罰款處罰的，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行處罰。

相關法律條文：

《建設工程質量管理條例》第七十三條

依照本條例規定，給予單位罰款處罰的，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數額5％以上10％以下的罰款。 

《中華人民共和國招標投標法》第四十九

違反本法規定，必須進行招標的項目而不招標的，將必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規避招標的，責令限期改正，可以處項目合同金額千分之五以上千分之十以下的罰款；對全部或者部分使用國有資金的項目，可以暫停項目執行或者暫停資金撥付；對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。 

《中華人民共和國招標投標法實施條例》第六十四條

招標人有下列情形之一的，由有關行政監督部門責令改正，可以處10萬元以下的罰款：

（一）依法應當公開招標而采用邀請招標；

（二）招標文件、資格預審文件的發售、澄清、修改的時限，或者確定的提交資格預審申請文件、投標文件的時限不符合招標投標法和本條例規定；

（三）接受未通過資格預審的單位或者個人參加投標；

（四）接受應當拒收的投標文件。

招標人有前款*一項、第三項、第四項所列行為之一的，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。

六、對認定有轉包、違法分包、掛靠、轉讓出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程等違法行為的施工單位，可依法限制其參加工程投標活動、承攬新的工程項目，并對其企業資質是否滿足資質標準條件進行核查，對達不到資質標準要求的限期整改，整改后仍達不到要求的，資質審批機關撤回其資質證書。

對2年內發生2次及以上轉包、違法分包、掛靠、轉讓出借資質證書或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，應當依法按照情節嚴重情形給予處罰。

七、因違法發包、轉包、違法分包、掛靠等違法行為導致發生質量安全事故的，應當依法按照情節嚴重情形給予處罰。

八、對于違法發包、轉包、違法分包、掛靠等違法行為的行政處罰追溯期限，從存在違法發包、轉包、違法分包、掛靠的建筑工程竣工驗收之日起計算；合同工程量未全部完成而解除或終止履行合同的，自合同解除或終止之日起計算。

來源：建筑管理

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